FTX-bestuurders Ellison en Wang krijgen jarenlang handelsverbod

Twee voormalige topbestuurders van de ingestorte cryptobeurs FTX mogen jarenlang niet handelen op markten die onder toezicht van de Amerikaanse toezichthouder CFTC vallen. Het gaat om FTX-medeoprichter Gary Wang en Caroline Ellison, die leiding gaf aan zusterbedrijf Alameda Research.

Opvallend is dat de twee geen nieuwe financiële boete krijgen opgelegd. Volgens de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) speelde hun uitgebreide medewerking aan het onderzoek naar de miljardenfraude rond FTX daarbij een belangrijke rol.

Caroline Ellison krijgt langste verbod

Ellison mag vijf jaar lang niet handelen op markten die onder de CFTC vallen. Die Amerikaanse toezichthouder gaat over de handel in futures en andere derivaten, waaronder die op crypto. Concreet mag Ellison dus vijf jaar lang geen termijncontracten verhandelen, van Bitcoin-futures tot contracten op grondstoffen.

Daarnaast mag ze zich tien jaar lang niet registreren bij de toezichthouder. Werken bij een Amerikaanse handelsfirma of broker in deze markten is daarmee ook uitgesloten.

Voor Wang geldt eveneens een handelsverbod van vijf jaar. Zijn registratieverbod duurt acht jaar.

De schikking is inmiddels goedgekeurd door een federale rechtbank in Manhattan. De CFTC besloot geen geldboetes of teruggave van illegaal verkregen winsten te eisen vanwege de medewerking van Wang en Ellison aan het onderzoek.

“De overeenkomst van vandaag onderstreept opnieuw hoeveel waarde deze afdeling hecht aan verregaande medewerking”, aldus CFTC-handhavingsdirecteur David Miller.

Beiden speelden een belangrijke rol in het strafproces tegen FTX-oprichter Sam Bankman-Fried. Ze bekenden schuld en traden vervolgens op als getuigen voor de aanklagers.

FTX-fraude blijft bestuurders achtervolgen

FTX stortte eind 2022 in nadat duidelijk werd dat er grote financiële problemen waren bij de cryptobeurs en Alameda Research.

Amerikaanse aanklagers beschreven later hoe jarenlang miljarden dollars van klanten, investeerders en kredietverstrekkers waren misbruikt. De ondergang groeide uit tot een van de grootste fraudezaken uit de geschiedenis van de cryptosector.

Bankman-Fried werd uiteindelijk veroordeeld tot 25 jaar gevangenisstraf. Eerder dit jaar probeerde hij zijn veroordeling terug te draaien, maar dat beroep mislukte.

Ellison bekende eveneens schuld en werd in 2024 veroordeeld tot twee jaar gevangenisstraf. Wang bekende ook zijn betrokkenheid, maar hoefde uiteindelijk niet de gevangenis in.

Hun medewerking aan justitie woog zwaar. Beiden legden tijdens het proces belastende verklaringen af over Bankman-Fried en de manier waarop FTX en Alameda werden bestuurd.

Ook andere FTX-bestuurder aangepakt

De CFTC heeft ook andere voormalige FTX-bestuurders aangepakt. In april trof de toezichthouder een regeling met voormalig technisch directeur Nishad Singh.

Singh moest 3,7 miljoen dollar aan illegaal verkregen winst terugbetalen. Daarnaast kreeg hij tijdelijke beperkingen opgelegd voor handel en registratie bij de CFTC.

Voor Wang en Ellison blijft een dergelijke financiële sanctie nu achterwege. Zij krijgen wel jarenlang beperkingen opgelegd voor hun activiteiten op markten die onder toezicht van de CFTC vallen.