KuCoin schikt voor 500.000 dollar na beschuldigingen van illegale derivatenhandel

Crypto-exchange KuCoin betaalt 500.000 dollar om een civiele zaak met de Amerikaanse derivatentoezichthouder CFTC te schikken. Het platform lag onder vuur omdat Amerikaanse gebruikers zonder de juiste registratie toch konden handelen in risicovolle derivaten.

CFTC beschuldigt KuCoin van illegale handel

De Amerikaanse toezichthouder CFTC stapte in maart 2024 naar de rechter en klaagde het moederbedrijf van KuCoin, Peken Global, samen met drie andere entiteiten aan. Volgens de toezichthouder liet het platform gebruikers handelen in futures, swaps en andere hefboomproducten zonder de vereiste registratie.

Daarnaast zou KuCoin de controle op klantidentiteit niet op orde hebben gehad. Hierdoor konden Amerikaanse gebruikers relatief eenvoudig toegang krijgen tot het platform en handelen in deze producten.

Die groep bleek bovendien zeer winstgevend. Amerikaanse klanten zouden KuCoin naar schatting zo’n 110 miljoen dollar aan handelskosten hebben opgeleverd.

Schikking zonder schuldbekentenis

Peken Global ging akkoord met de schikking, zonder schuld te erkennen of te ontkennen. Wel moet het bedrijf zich voortaan registreren bij de CFTC als het Amerikaanse klanten wil bedienen.

De toezichthouder besloot de aanklachten tegen drie andere entiteiten, Mek Global, PhoenixFin en Flashdot, te laten vallen. Volgens de CFTC werkte KuCoin voldoende mee aan het onderzoek. Daarom ziet de toezichthouder af van het terugvorderen van eerder behaalde winsten.

Eerder schuldig in strafzaak

De schikking komt bovenop een eerdere strafzaak tegen KuCoin. In januari 2025 gaf het platform al toe dat het een niet-gelicentieerd geldtransmissiebedrijf had gerund. Dat kostte het bedrijf bijna 300 miljoen dollar aan boetes en andere financiële maatregelen.