Grote actie van SEC: 38 partijen aangeklaagd om misleiding

De Amerikaanse beurswaakhond SEC heeft 38 partijen aangeklaagd die zich met misleidende informatie zouden hebben voorgedaan als betrouwbare beleggingsadviseurs. Daar zitten opvallende namen tussen als CryptoOrbit, Pinnacle Crypto Exchange en Web3 University.

De truc was volgens de SEC behoorlijk geraffineerd. Door informatie in te dienen bij de toezichthouder verschenen de partijen in een officiële Amerikaanse database. Voor beleggers kon dat eruitzien als een bewijs van betrouwbaarheid, terwijl de SEC de bedrijven helemaal niet had goedgekeurd.

SEC ontdekt opvallend patroon

De SEC diende op 27 augustus 38 afzonderlijke zaken in. De partijen zouden tussen 2025 en 2026 onjuiste of misleidende informatie hebben opgegeven via officiële documenten voor beleggingsadviseurs.

Tijdens het onderzoek begon iets op te vallen. Verschillende bedrijven gaven precies dezelfde bedragen aan beheerd vermogen op. Ook dezelfde aantallen klanten en minimale investeringsbedragen kwamen steeds terug.

Daar bleef het niet bij. Sommige bedrijven bleken niet gevestigd te zijn op het adres dat ze hadden opgegeven. Telefoonnummers werkten niet of waren van andere ondernemingen. Ook beweerden verschillende partijen dat accountants hun cijfers hadden gecontroleerd, terwijl onderzoekers twee van die accountants niet in de relevante registers konden vinden.

Toen de SEC om bewijs vroeg voor onder meer de bezittingen, klanten en activiteiten van de bedrijven, kwam dat volgens de aanklachten niet.

Onder de 38 partijen zitten meerdere namen die duidelijk naar crypto verwijzen, waaronder CryptoOrbit, Pinnacle Crypto Exchange en Web3 University. De SEC zegt overigens niet dat alle aangeklaagde partijen daadwerkelijk actief waren in de cryptosector.

Officiële SEC vermelding bleek geen keurmerk

Voor beleggers zit hier een belangrijke waarschuwing in. De partijen konden in een openbare database van de SEC verschijnen omdat ze zich presenteerden als zogenoemde Exempt Reporting Advisers.

Dat zijn beleggingsadviseurs die vanwege een vrijstelling niet volledig bij de SEC geregistreerd hoeven te zijn. Ze moeten wel bepaalde informatie aanleveren, waardoor hun naam in een officiële database terecht kan komen.

En precies daarvan zou misbruik zijn gemaakt.

Wie een bedrijf op een website van de Amerikaanse overheid ziet staan, kan al snel denken dat het gecontroleerd en betrouwbaar is. Maar een vermelding betekent niet dat de SEC alle gegevens heeft nagelopen of het bedrijf heeft goedgekeurd.

Sommige partijen zouden zelfs valse certificaten op hun eigen websites hebben gezet om die indruk verder te versterken. Daarbij werden volgens de SEC echte registratiegegevens gebruikt, waardoor de documenten geloofwaardiger leken.

Voor cryptobeleggers is dat een belangrijk verschil. Een bedrijf kan dus met een registratienummer of een vermelding bij een toezichthouder schermen, zonder dat dit betekent dat de toezichthouder het bedrijf daadwerkelijk heeft gecontroleerd.

FBI helpt bij onderzoek

Hoe groot de mogelijke schade is, blijft voorlopig onduidelijk. De SEC heeft niet bekendgemaakt hoeveel mensen daadwerkelijk geld hebben overgemaakt of hoeveel beleggers mogelijk zijn gedupeerd.

Wel zijn er aanwijzingen dat een deel van de activiteiten vanuit het buitenland plaatsvond. Verschillende IP-adressen waarmee documenten bij de SEC werden ingediend, konden worden gekoppeld aan locaties buiten de Verenigde Staten. Om welke landen het gaat, is niet bekendgemaakt.

De SEC wil dat de rechter boetes en permanente verboden oplegt. Ook moeten de betrokken partijen worden geweerd uit het systeem waarmee de betreffende documenten werden ingediend. Hun rapporten worden bovendien uit de openbare database verwijderd.

Ook de FBI hielp bij het onderzoek. Via Operation Level Up probeert de opsporingsdienst mogelijke slachtoffers van beleggingsfraude te vinden en te waarschuwen.

Of de 38 partijen daadwerkelijk de wet hebben overtreden, staat nog niet vast. De SEC heeft ze aangeklaagd, maar uiteindelijk is het aan de rechter om daarover te beslissen.